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重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案一審判決 8被告人最高被判處10年有期徒刑
發(fā)布時(shí)間：2022-01-04
所屬分類(lèi)： 非法證券期貨風(fēng)險(xiǎn)警示
近日，重慶市渝北區(qū)人民法院就重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案作出一審判決，被告人李某等8人因犯非法經(jīng)營(yíng)罪，最高被判處10年有期徒刑，并處以最高400萬(wàn)的罰金。
法院查明，李某等8人在明知其開(kāi)立的融鑫匯公司不具有經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，以贏利為目的，開(kāi)展場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)，這8名被告人分別為公司股東、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、招商部主管、風(fēng)控部主管等。被告人事先聯(lián)系好金主提供配資資金及真實(shí)證券賬戶(hù)使用權(quán)，通過(guò)代理商進(jìn)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)?？蛻?hù)通過(guò)融鑫匯公司提供的第三方交易終端軟件“撮合網(wǎng)”、“撮合寶”APP、微信公眾號(hào)等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)（統(tǒng)稱(chēng)“撮合網(wǎng)”平臺(tái)）開(kāi)立證券子賬戶(hù)，交納保證金，獲得3至8倍融資，并在上述平臺(tái)進(jìn)行證券交易委托、查詢(xún)證券交易信息、進(jìn)行證券交易清算，客戶(hù)交易委托等通過(guò)上述平臺(tái)系統(tǒng)后臺(tái)自動(dòng)對(duì)應(yīng)到金主提供的真實(shí)證券賬戶(hù)，并由真實(shí)證券賬戶(hù)向證券公司委托實(shí)現(xiàn)證券交易。融鑫匯公司以管理費(fèi)和服務(wù)費(fèi)等名義收取客戶(hù)配資利息和交易手續(xù)費(fèi)，經(jīng)營(yíng)期間，共開(kāi)立子賬戶(hù)1.7萬(wàn)余戶(hù)，成交金額288億余元，獲取管理費(fèi)、延期費(fèi)用、用戶(hù)服務(wù)費(fèi)、出金手續(xù)費(fèi)等收入共計(jì)3.5億余元。
法院認(rèn)為，被告人李某等8人違法國(guó)家規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，依法判處被告人李某等8人有期徒刑10年至緩刑3年不等的刑罰，并處以400萬(wàn)至10萬(wàn)不等的罰金，追繳違法所得，沒(méi)收作案工具。
