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獨立董事對公司第四屆董事會第十五次會議相關事項的專項說明、事前認可意見和獨立意見
發(fā)布時間：2021-04-29
所屬分類： 公司公告
根據(jù)中國證監(jiān)會《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56號）和《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120號）的規(guī)定和要求，同時根據(jù)中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《公司章程》、《董事會議事規(guī)則》及 《獨立董事工作制度》等有關規(guī)定，作為首航高科能源股份有限公司（以下簡稱 “公司”）的獨立董事，針對公司2020年度報告相關事項、在審閱相關資料后， 發(fā)表的事前認可意見和獨立意見如下：
一、關于控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔保情況的專項說明和獨立意見
我們對公司報告期內(nèi)（2020 年 1 月至 12 月）發(fā)生，以及以前期間發(fā)生但延續(xù)到報告期的控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔保情況進行了認真核查，現(xiàn)發(fā)表如下專項說明及獨立意見：
1、報告期內(nèi)，公司未發(fā)生控股股東及其他關聯(lián)方經(jīng)營性和非經(jīng)營性占用公司資金的情況。
2、報告期內(nèi)，公司為控股子公司西拓能源集團有限公司在中國銀行烏魯木齊揚子江路支行申請1000萬元貸款本金及其利息提供不動產(chǎn)房屋抵押保證擔保， 此擔保不需要獨立董事發(fā)表獨立意見。
綜上所述，我們認為：公司嚴格執(zhí)行了證監(jiān)發(fā)[2003]56 號、證監(jiān)發(fā)[2005]120 號等有關文件的規(guī)定，能夠嚴格控制關聯(lián)方資金占用及對外擔保風險。符合中國證監(jiān)會《關于規(guī)范上市公司與關聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》、《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》、《對外擔保管理制度》、《公司關聯(lián)交易決策與控制制度》等有關規(guī)定。
二、關于2020年度公司內(nèi)部控制自我評價報告的獨立意見
按照深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計工作指引》的要求，公司完成了《2020年度內(nèi)部控制自我評價報告》，經(jīng)認真核查，發(fā)表獨立意見如下： 公司建立、健全了內(nèi)部控制制度，符合我國現(xiàn)行法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求；建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合當期公司經(jīng)營實際情況的需要。《首航高科能源技術股份有限公司2020年度內(nèi)部控制自我評價報告》完整、客觀地反映了公司內(nèi)部控制情況。
三、關于續(xù)聘2021年度會計師事務所的事前認可意見和獨立意見
（1）關于續(xù)聘中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）為2021年度審計機構之事前認可意見
中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）具有證券期貨業(yè)務資格，系公司2020年度審計機構。中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）在公司2020年度財務報告審計工作期間，按計劃完成了各項審計任務，出具的報告公正、客觀的反映了公司報告期內(nèi)的財務狀況和生產(chǎn)經(jīng)營情況。公司續(xù)聘會計師事務所的決策程序合法有效。
綜上所述，我們同意將《關于續(xù)聘會計師事務所的議案》提交公司第四屆董事會第十五次會議審議。
（2）關于續(xù)聘中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度財務審計機構之獨立意見
1、公司董事會審計委員會提議聘請中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2021年度財務審計機構，在提名聘任程序上符合有關法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。
2、經(jīng)調查，中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）具備擔任財務審計機構的履職條件及能力，其在擔任公司審計機構期間，遵循《中國注冊會計師獨立審計準則》，勤勉、盡職，公允合理地發(fā)表了獨立審計意見。
3、經(jīng)核實，中興財光華會計師事務所為公司出具的2020年度審計報告客觀、 公正地反映了公司各期的財務狀況和經(jīng)營成果。
鑒于以上原因，我們同意聘任中興財光華會計師事務所為公司2021年度財務審計機構，此議案需提交公司股東大會審議。
四、關于公司2020年度利潤分配預案的獨立意見
因公司2020年度歸屬于母公司股東的凈利潤為負數(shù)，不滿足現(xiàn)金分紅和配股的條件，為保障公司正常生產(chǎn)經(jīng)營和未來發(fā)展，公司決定2020年度不進行利潤分配。我們認為公司2020年度利潤分配預案符合公司當前的實際經(jīng)營狀況和長遠發(fā)展需要，有利于維護公司全體股東的長期利益，相關審議程序符合《公司法》、《公司章程》等相關規(guī)定，同意董事會擬定的利潤分配預案，并同意提交公司2020 年年度股東大會審議。
五、關于公司變更部分募投項目實施地點和投資金額的獨立意見
公司獨立董事審慎地查閱了相關資料，并發(fā)表了如下意見：
經(jīng)審核，公司本次變更募集資金項目實施地點和投資金額是著眼于公司整體發(fā)展布局而做出的謹慎決定，變更后的募集資金投資項目仍為公司主營業(yè)務的配套產(chǎn)業(yè)，且具有較好的經(jīng)濟效益，變更方案符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，有利于提高募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況，符合全體股東利益最大化原則，內(nèi)容及程序符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關規(guī)定。因此，我們同意本次變更募集資金項目實施地點和投資金額的事項并提交公司股東大會審議。
獨立董事：李增耀、趙保卿、彭兆祺
2021年4月28日
